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新西兰FSP并出台系列新法加强金融监管力度

 

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新西兰曾经是金融衍生品和银行业的天堂。相比较世界其他机构和政府苛刻的监管要求,新西兰的监管政策则较为温和随意,较低的资金要求使众多broker纷纷选择FSP监管牌照,使这里吸引了大批创业的外汇经纪商,甚至银行。

 

对此,2013年新政府执行了在新西兰注册公司需要拥有真正的办公室的法案,并依此清理了200余家不合规FSP注册商。这一政策使FSP的注册有所缓解。质量有所提升。但相继托管公司的出现。依然为新西兰FSP的注册提供便利,其实,新西兰的法案中规定允许海外公司在新西兰本土进行托管运营,并对于公司办公运营,合规,会计审及等有着相关严格的规定。

 

但一些无良的海外华人托管公司利用到这一机会,有的甚至对新西兰金融政策一无所知,其FSP公司对相应的监管,合规Compliance,反洗钱AML, 客户背景调查KYC等完全没有执行。很多FSP甚至不具备真正的外汇保证金存储银行账号。还有部分中介公司竟然不曾为其托管的FSP公司开设银行账号。

 

对于一系列的违规FSP,今年7月1日新西兰政府正式要求各公司提交AM Annual report (反恐怖金融和反洗黑钱所度报告)报告。并且要求在两个月内完成并于8月31日前完成提交。 这标志着新西兰2009反洗钱和反恐怖主义金融法案于今年正式执行。(www.dia.govt.nz) 根据这一条例,所有FSP金融提供商公司必须具备KYC(了解你的客户)和AML(反洗钱)的相关公司内审政策和法律要求。其中(Section 58) 对具体客户风险评估,反洗钱和反恐怖主意金融进行了规定,而Section 56 章则规定了具体的要求。

 

众所周知,新西兰的金融国际形象与其发达国家的形象和排名前列的国民人均收入不成正比。新西兰政府也一直期待能加入Global compliance alliance全球合规联盟,成为第21个国家。除去权威的美国NFA,英国FCA,即使像塞普路斯这样的小国都在这个联盟中时,新政府拿出力度的决心也日渐明显。

 

就在各公司提交AML年度报告之前,新西兰政府又强制注册了100多家不合规的金融提供商。山雨预来风满楼,种种迹象表明,新西兰政府希望告诉世人,狂野的西部拓荒时代时刻已经过去。新政府将对制度严格化,这预示着政府对不合规金融服务商的监管力度加继续加大。

 

以下是取消注册的金融服务商的名单:

 

在金融服务供应商(注册及争议解决)2008法令第18(1)注销。

 

AMCOR NEW ZEALAND SUPERANNUATION FUND | FSP27622 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

ANDREW JOHN VOLKNER | FSP92702 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

ANDREW MILES BROWN | FSP284365 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

ANITA MAREE PARKER | FSP104649 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

ARONDA LEE THORBURN | FSP213145 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Ashley Leonard PIERCE | FSP93201 | Date of deregistration: 19 July 2014

 

Autalavou SIMANU | FSP330026 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

BARRY JAMES LYALL | FSP63721 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

BENJAMEN MORRIS | FSP267265 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

CARL PETER DIPROSE | FSP263145 | Date of deregistration: 5 July 2014

 

CARLING FINANCE LIMITED | FSP304746 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

CAROLYN RUTH CRUICKSHANK | FSP153264 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

CHERYL ELLEN JOHNSON | FSP285285 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Chester BENTLEY | FSP309286 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

CHRISTOPHER BRUCE YATES | FSP220285 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

CLYDE ALOYSIUS MONTEIRO | FSP324046 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

COLIN ROBERT OUTHRED | FSP293146 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

DAMIAN JOSEPH DESMOND KERR | FSP121747 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Daniel Adam ROSE | FSP262305 | Date of deregistration: 25 July 2014

 

DAVID ANTHONY HANNIFIN | FSP108766 | Date of deregistration: 10 July 201Top4

 

DAVID RAWIRI WHITLOW | FSP210946 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Dayne Thomas Robert NGATUERE | FSP360706 | Date of deregistration: 25 July 2014

 

DEBTBREAKER (DUNEDIN) LIMITED | FSP245225 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Donald Campbell MACKENZIE | FSP109323 | Date of deregistration: 25 July 2014

 

Donald Graeme GARLAND | FSP79101 | Date of deregistration: 19 July 2014

 

DUNN FUNDS LIMITED | FSP330006 | Date of deregistration: 19 July 2014

 

DUNN HOUSING FUND NO.1 LIMITED | FSP329986 | Date of deregistration: 19 July 2014

 

EDWARD JOHN MURRAY | FSP200906 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Eleni Latu LEO | FSP356607 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

EMMA PATRICIA ROUSE | FSP282645 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Epi SIAMOA-BROWN | FSP330746 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

ERIN ANNA HEFFERNAN | FSP283865 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Faalaa VAOGA | FSP325026 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

FARZANA SOLI SAKKAI | FSP282425 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Felicity Joy PRICE | FSP358986 | Date of deregistration: 22 July 2014

 

FERGUS REBEL MCMAHON | FSP254565 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Flora Pepe SIMANU | FSP343186 | Date of deregistration: 31 July 201Top4

 

Gerard Moses Ayroso BRIONES | FSP341946 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

GRANT CAMERON KEYS | FSP171624 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Grant Dermid MACDONALD | FSP226685 | Date of deregistration: 3 July 2014

 

GREGORY BRUCE MAIN | FSP104630 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

GUSTAV THALWITZER | FSP117066 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

GUY DAVID WILLIAMS | FSP96865 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Herbert Te Riki KELLY | FSP341766 | Date of deregistration: 9 July 2014

 

HERMIT.CO.NZ LIMITED | FSP103544 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

IGLOBE TREASURY NOMINEES LIMITED | FSP111324 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

ISRAEL HIMIONA ELLIS | FSP204785 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Ivan FAAPEPELE | FSP323026 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Janaya STEPHENS | FSP306366 | Date of deregistration: 9 July 2014

 

JASON CHRISTOPHER HASKINS | FSP153464 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

JEFFREY SCOTT RIBMAN | FSP297866 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

JESSE ATATAI | FSP278625 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

JIANG CHEN | FSP222645 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

JING HUANG | FSP252405 | Date of deregistration: 10 July 201Top4

 

JOHN ALAN RAMSAY | FSP105369 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

JONATHAN LEES KITCHEN | FSP333366 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Joseph Guy HOGLUND | FSP328926 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

JUDITH MAY PENLINGTON | FSP93361 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

JUNFANG CAO | FSP298706 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Kalaire Te Aorewa Ngapera WILLIAMS | FSP306386 | Date of deregistration: 4 July 2014

 

KAREL JOHANNES POLMAN | FSP141344 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Karen Janice LANGDON | FSP131424 | Date of deregistration: 4 July 2014

 

KARLEE LISA AGNEW | FSP68801 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

KATERINA IEREMIA AH SAM | FSP184744 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Kaylee Dona MCKENZIE – LEE | FSP282285 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Kelly Michelle SPENCER | FSP341106 | Date of deregistration: 19 July 2014

 

Kendra Jane VAOGA | FSP350346 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Kim Toni STEWART | FSP304086 | Date of deregistration: 22 July 2014

 

KIRSTY FRANCES MCDIARMID | FSP122629 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

KIRSTY JULIETTE JORDAN | FSP269345 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

KIWI ADVANTAGE LIMITED | FSP42941 | Date of deregistration: 19 July 201Top4

 

Koke Noma AANAUATASI | FSP337226 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

KRISTINE KAYE SANTOS | FSP280325 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Kylie Elizabeth PAY | FSP206986 | Date of deregistration: 1 July 2014

 

Lavinia TAVAKE | FSP350646 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

LEANNE MARGARET HOWIE | FSP105070 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Leon FERREIRA | FSP20122 | Date of deregistration: 19 July 2014

 

Lisa Suzanne LLEWELLYN | FSP320206 | Date of deregistration: 25 July 2014

 

Litia Norah BENTLEY | FSP288745 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Lucia MATAAFA | FSP346006 | Date of deregistration: 4 July 2014

 

LYNC (NZ) CO LIMITED | FSP171904 | Date of deregistration: 11 July 2014

 

LYNETTE HEATHER ATKINSON | FSP105386 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

LYNN MARTIN OXENBRIDGE | FSP271885 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Makerita Lemasaniai MALO | FSP313506 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

MALCOLM DAVID SCOTT | FSP193325 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Maraea Wendy KAIRAU | FSP351266 | Date of deregistration: 4 July 2014

 

MARK ANTHONY EMERY-HALL | FSP215045 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

MARK MERVYN MCHUGH | FSP107773 | Date of deregistration: 10 July 201Top4

 

MARK WIIG | FSP206705 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

MARY JOANNA BLOMFIELD | FSP133984 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

MATTHEW HOWARD IAN TOD | FSP71482 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

MATTHEW KEN NEWMAN | FSP96944 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Matthew Craig TRIGWELL | FSP327606 | Date of deregistration: 4 July 2014

 

Melanie Louise GYDE | FSP334366 | Date of deregistration: 25 July 2014

 

Mele Loisi ALATINI | FSP361206 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Melemafi FOTU | FSP362826 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

MICHAEL JOHN MORRIS | FSP102484 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

NADIA CHUN-YUEH CHEN | FSP94641 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Nardia Ellen MESARIC | FSP102684 | Date of deregistration: 26 July 2014

 

Navneet SHARAN | FSP358066 | Date of deregistration: 16 July 2014

 

NBD DIALYSIS CENTRES LIMITED | FSP323307 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

NHFS (2014) LIMITED | FSP110705 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

NICHOLAS BRETT DALTON | FSP146524 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

NICKILETTE PAULA LIVINGSTON | FSP234265 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Nicola Maree GREER | FSP187384 | Date of deregistration: 25 July 201Top4

 

NICOLE DENISE STANDRING | FSP105075 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

OSMUNDO MAGYAWI MALALUAN | FSP273245 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Pamata Pammy DALOSA | FSP350786 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

PARE TE KAWA EDWARDS | FSP286745 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

PATRICIA IRENE HEWETT | FSP104365 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

PATRICIA MARY FOSTER | FSP105372 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Patrick Donnellon COONEY | FSP65681 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

PAUL LEWIS ROUSE GARDNER | FSP280965 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

PAUL STEPHEN DILKS | FSP128065 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

PAUL WISCHNOWSKY | FSP225465 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Penelope PENIAMINA | FSP304786 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

PETER DREDGE LIMITED | FSP108908 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Petisi FONUA | FSP361446 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

PLANET GROUP INTERNATIONAL HOLDINGS LIMITED | FSP243065 | Date of deregistration: 29 July 2014

 

Poasi MAAFU | FSP285885 | Date of deregistration: 4 July 2014

 

Rachel Moana-marie TATE | FSP286905 | Date of deregistration: 9 July 2014

 

Ranjeeta SAMI | FSP212027 | Date of deregistration: 4 July 2014Top

 

RED ROOF CAPITAL LIMITED | FSP309786 | Date of deregistration: 11 July 2014

 

RENAISSANCE GLOBAL TRADING LIMITED | FSP205206 | Date of deregistration: 11 July 2014

 

Ripeka BROWN | FSP337326 | Date of deregistration: 9 July 2014

 

Roanna Jade DARRALL | FSP97484 | Date of deregistration: 25 July 2014

 

ROSKILL SOUTH HARDWARE LIMITED | FSP22741 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

RUSSELL ARNOLD EDWARDS | FSP107884 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Ryan Manu TOMASI | FSP363126 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Saimone ULUPANO | FSP328866 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Samuel Geoffry BROWN | FSP212705 | Date of deregistration: 5 July 2014

 

Sanjay YADAV | FSP340966 | Date of deregistration: 4 July 2014

 

Sarah Leanne YOUNG | FSP49041 | Date of deregistration: 18 July 2014

 

SCENIC CIRCLE HOTELS LIMITED | FSP186725 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

SCOTT NEAL SADGROVE | FSP120467 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

SHANNON PRETTY | FSP110371 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

SHARON BLANDFORD STUBBS | FSP318866 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Sharon Margaret Kathleen REID | FSP225885 | Date of deregistration: 19 July 2014

 

SHAUN TREVOR ROBERTS | FSP113784 | Date of deregistration: 10 July 2014Top

 

SHERRYL ANN RIDLAND | FSP105344 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

SHERYL ANN SHERROCK | FSP104584 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

SILKE HELGA MOLINA | FSP291126 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Simon James DOWSETT | FSP286665 | Date of deregistration: 5 July 2014

 

Sione Iloahemoui MOSAATI | FSP345786 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

SKYNET FINANCIAL GROUP LIMITED | FSP238325 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Soana LATU | FSP361166 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

SOPHIE TARATI AMAT | FSP272665 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

STEPPING STONE FINANCE LIMITED | FSP168125 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

STUART EWING EVANS | FSP267505 | Date of deregistration: 9 July 2014

 

SUSAN ALICE BIRD | FSP115664 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Susan Meryl MCKENZIE | FSP103009 | Date of deregistration: 25 July 2014

 

Tai LAUTI | FSP343166 | Date of deregistration: 16 July 2014

 

TAMSEN WOODWARD | FSP114446 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

TAMSYN RAE MURRAY | FSP111236 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Teenga Hasting RERE | FSP311826 | Date of deregistration: 4 July 2014

 

Tere Stephen DIAMOND | FSP128824 | Date of deregistration: 31 July 2014Top

 

TOWER CAPITAL LIMITED | FSP41161 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

TRANSPOWER FINANCE LIMITED | FSP16501 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

TREEHOUSE (1992) LIMITED | FSP284065 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

Tully Jack GOODISSON | FSP346986 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Vaipou VAOGA | FSP312506 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Valda NICKLIN | FSP341206 | Date of deregistration: 2 July 2014

 

VENA MARISSA DESOUZA | FSP311386 | Date of deregistration: 10 July 2014

 

VENTOSA XPRESS REMIT LIMITED | FSP317226 | Date of deregistration: 11 July 2014

 

Violet Rongomaki DAVIS | FSP357506 | Date of deregistration: 31 July 2014

 

Virinder GOMBER | FSP345326 | Date of deregistration: 4 July 2014

 

Warren Desmond PETRY | FSP322626 (Date of deregistration: 25 July 2014)

 

WORLD MONETARY GROUP LIMITED | FSP320546 (Date of deregistration: 18 July 2014)

 

YAJING CAO | FSP323106 (Date of deregistration: 10 July 2014)

 

Yalini ARIYARATNAM | FSP347826 (Date of deregistration: 4 July 2014)

 

YUNE ZHANG | FSP281645 (Date of deregistration: 10 July 2014)

 

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时间 : 2014-10-04
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分类 : 外汇监管,外汇行业新闻
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